实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。
资信和业务开展情况
收入规模
人员情况
盈利情况
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。
持仓制度
交易制度
限仓制度
保证金制度
为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据()制定本办法。
《期货从业人员管理办法》
《期货交易管理条例》
《期货从业人员执业行为准则》
《期货公司监督管理办法》
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
监督期货公司其他高级管理人员
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
审议期货公司的对外投资计划
期货公司的日常经营管理
取得中国期货业协会颁发的期货从业人员资格考试合格证明,必须通过()考试。
证券业从业人员资格
证券投资基金业从业人员资格
期货从业人员资格
证券经纪业从业人员资格
期货公司从事资产管理业务,发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户。()有权提前终止资产管理委托。
期货公司
客户
交易所
任何一方
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
期货公司总部门应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。
5%
10%
15%
20%
会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。
3
5
7
10
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于( )向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
当日
次日
3日内
7日内