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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理()。

  • A

    核减净资本

  • B

    核增净资本

  • C

    核减净资产

  • D

    核增净资产

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()。

  • A

    企业法人营业执照原件

  • B

    申请日前6个月的期货公司风险监管报表

  • C

    资产管理业务试点申请书

  • D

    最近3年的期货公司合规经营情况说明

期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中至少(  )人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。

  • A

    3

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    1

期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

  • A

    净资产

  • B

    净资本

  • C

    净资本与净资产的比例

  • D

    净资产与净资本的比例

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。

  • A

    遵纪守法

  • B

    恪守诚信

  • C

    严于律己

  • D

    严守秘密

首席风险官应当按照()的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。

  • A

    董事会;中国证券监督管理委员会

  • B

    中国证券监督管理委员会派出机构;公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

  • C

    股东大会;监事会

  • D

    中国证券监督管理委员会;期货公司

期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的()。

  • A

    原件

  • B

    扫描件

  • C

    复印件

  • D

    原件和复印件

期货投资咨询业务人员应当()开展期货投资咨询业务活动。

  • A

    以个体名义

  • B

    以期货公司名义

  • C

    直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员

  • D

    代理客户交易

()根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

  • A

    中国证券监督管理委员会及其派出机构

  • B

    中国期货业协会

  • C

    期货交易所

  • D

    中国保证金监控中心

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入()。

  • A

    期货交易所

  • B

    证券交易所

  • C

    证券公司

  • D

    期货公司