快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
- A
客户
- B
期货公司
- C
中国期货保证金监控中心
- D
中国期货业协会
期货公司风险监管指标包括()。
- A
净资本
- B
净资本与净资产的比例
- C
负债与净资产的比例
- D
规定的最低限额的结算准备金要求
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
- A
3
- B
5
- C
7
- D
10
下列各项中，不符合客户开户实名制的是()。
- A
个人客户应当本人亲自办理开户手续
- B
期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- C
在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
- D
单位客户不得委托他人办理开户手续
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
- A
客户投诉的接待处理方式
- B
违约责任
- C
介绍业务的范围
- D
执行期货保证金安全存管制度的措施
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。
- A
风险隔离措施
- B
合规检查办法
- C
内部控制制度
- D
介绍业务对接规则
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。
- A
经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
- B
在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
- C
不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
- D
可以向客户做获利保证
下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的说法，错误的是()。
- A
全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
- B
非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
- C
全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
- D
非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有()。
- A
应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- B
应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
- C
应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
- D
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在()公示。
- A
中国期货业协会网站
- B
期货交易所网站
- C
中国证监会指定报刊
- D
中国证监会网站
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