期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
3%
5%
7%
10%
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。
1
2
3
6
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当遵循()。
谨慎原则
禁止原则
调离原则
回避原则
期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,期货公司应当自收到通知之日起( )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
1
3
5
7
以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
品行端正,具有良好的职业道德
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
最近3年内未经受过刑事处罚
最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
1
2
3
5
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
中国证监会及其派出机构
期货协会
期货交易所
以上都是
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
中国期货业协会
中国证券监督管理委员会
期货公司所在地证监局
中国证券监督管理委员会派出机构
根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。
期货交易所交易细则
期货交易所会员管理办法
期货交易所交易规则
期货交易所章程
经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。
半年
一年
三个月
九个月