基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P159-新东方在线职业题库

目前避险策略基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。

A

CPPI

B

TIPP

C

OBPI

D

VGPI

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

B

公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

C

基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

D

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临（）。

A

利率风险

B

汇率风险

C

购买力风险

D

政策风险

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A

正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D

大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿，属于（）管理措施。

A

市场风险

B

流动性风险

C

信用风险

D

系统风险

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A

对宣传推介材料进行合规审核

B

对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C

建立有效的投资流程和投资授权制度

D

加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

我国涉及的跨境投资基金不包括（）。

A

QDII基金

B

港股通基金

C

非本地基金公司管理的互认基金

D

避险策略基金

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）。

A

建立信息披露风险责任制

B

将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C

对宣传推介材料进行合规审核

D

信息披露前应经过必要的合规性审查

（）是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。

A

预期损失

B

主动比重

C

风险价值

D

跟踪误差

个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。

A

10

B

20

C

30

D

40

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