快速查题-基金从业资格证试题

（  ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，是常设的议事机构

Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持

Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策

投资者用于投资的自有资金或证券称为（  ）。

关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。

上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（  ）。

关于内部控制的基本概念及含义，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ.基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架密切相关

Ⅱ.基金管理人的内部控制应充分考虑外部环境

Ⅲ.内部控制是社会经济发展的必然产物，加强基金各部门之间的内部控制是基金行业健康发展的必然选择

Ⅳ.内部控制如果不能充分考虑这些外部限制因素，就会威胁组织的生存

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（  ）。

一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强（ ）。

Ⅰ. 在内部控制机构设置上，不能出现重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向

Ⅱ. 在内部控制制度执行上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向

Ⅲ. 在内部控制制度建立上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向

Ⅳ. 在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规风险和（  ）。

基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是（ ）。