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(  )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A

控制活动

B

行为监控

C

事项识别

D

风险应对

(  )主要关注个股的选择,在实施过程中没有固定模式。

A

自上而下策略

B

自下而上策略

C

战略资产配置

D

战术资产配置

股权投资基金项目退出的目的是( )。

Ⅰ.实现资本增值

Ⅱ.弥补亏损

Ⅲ.合理避税

Ⅳ.及时避免和降低财产损失

A

Ⅲ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

内部控制的(  )是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A

有效性

B

成本效益

C

健全性

D

收益性

( )是由全部有效投资组合构成的集合。

A

最小方差法

B

均值方差法

C

有效前沿

D

资本资产定价模型

协议转让的成交方式不包括(  )。

A

点击成交

B

互报成交确认申报

C

收盘自动匹配成交

D

自动成交

规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的(  )要求。

A

投资管理业务控制

B

会计系统控制

C

信息披露控制

D

监察稽核控制

股票型基金要求基金资产对于股票的配置比例为(  )。

A

80%以上

B

80%以下

C

60%以上

D

60%以下

中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出,要求净资产不少于(  )亿元人民币。

A

1

B

2

C

3

D

4

(  )是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

事项识别

B

风险评估

C

风险应对

D

行为监控