基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P44-新东方在线职业题库

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。

A

欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类，一类是证券投资基金，一类是另类投资基金

B

证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金

C

另类投资基金指的是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称

D

证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管

下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（）。

A

UCITS 一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容

B

2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具

C

欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令

D

2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是（）。

A

基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

B

投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

C

基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

D

投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

A

是对政府监管的有益补充

B

自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

C

对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D

自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范

下列关于QDII机制的意义错误的是（）。

A

可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B

有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

C

促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

D

有利于支持香港特区的经济发展

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A

10.5

B

11.5

C

12.5

D

13.5

对证券公司而言，申请合格境外投资者资格，应当具备经营证券业务5年以上，净资产不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A

3；30

B

2；10

C

5；50

D

10；100

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。

A

具备设立分支机构的基本条件

B

全面评估经营状况

C

高级管理人员离职报备

D

加强风险管理

沪港通和深港通开展的重要意义表现为（）。

Ⅰ.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

Ⅱ.推动人民币本地资本流动

Ⅲ.构建良好的人民币回流机制

Ⅳ.完善国内资本市场

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。

A

QFII机制引入时的跳跃式发展

B

QFII提高了经济的发展

C

QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D

我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

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