基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P45-新东方在线职业题库

（）的开通标志着人民币国际化的重要进展，也是中国扩大金融市场特别是银行间债券市场开放的有力举措。

A

债券通

B

沪港通

C

深港通

D

基金互认

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。

A

与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

B

与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

C

与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

D

与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。

A

基金管理公司和证券公司

B

保险公司和证券公司

C

商业银行和保险公司

D

商业银行和证券公司

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括（）。

A

关于证券投资基金的监管原则

B

关于保护投资者权益的制度

C

关于基金托管人的监管制度

D

关于证券投资基金监管机构职能的制度

国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益，其中不包括（）。

A

向投资者充分披露有关信息

B

证券投资基金的金额赎回

C

保护客户资产

D

公平、准确地进行资产评估和定价

基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。

A

保护客户资产

B

提供自发性协助

C

对证券投资基金管理人进行实地检查

D

相互提供信息

下列关于UCITS一号指令说法错误的是（）。

A

1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令

B

UCITS一号指令全文共有11章，59个条文

C

指令要求，UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

D

封闭式基金属于UCITS基金的范围

投资政策是指令的重点内容，不包括（）。

A

投资回报

B

可投资的品种

C

投资比例限制

D

投资禁止

当前三大国际投资基金监管标准的相似之处不包括（）。

A

都对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等有明确的规定

B

都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

C

制定和公布了大量准则和报告，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本

D

都要求基金资产必须由独立的托管人保管

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。

A

管理公司的护照

B

更复杂的风险分散规则

C

更广泛的投资品种

D

更丰厚的投资回报

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