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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。

A
基金客户售前服务
B
基金客户售中服务
C
基金客户售后服务
D
基金客户理财服务

(　)就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

A
资产配置教育
B
投资决策教育
C
权益保护教育
D
投资风险教育

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存(　)年。

A
3
B
5
C
10
D
15

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A
董事会
B
管理层
C
董事长
D
股东会

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A
督察长
B
管理层
C
合规管理部门
D
监事会

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

A
督察长
B
总经理
C
基金经理
D
独立董事

基金管理人的合规文化一般要求（）。

A
客观、准确、完整
B
认真、诚信、完整、规范
C
独立、准确、客观
D
规范、诚信、创新、和谐

监事会依法行使的职权不包括(　)。

A
检查公司的财务
B
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C
当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D
决定公司合规管理部门的设置及其职能

基金会计以（）为会计核算主体。

A

投资人

B

管理人

C

托管人

D

证券投资基金

开放式基金相比于封闭式基金，还需对（）进行会计核算。

A

基金份额的申购与赎回情况

B

基金份额的价值情况

C

清算备付金利息

D

债券的回购利息