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基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。




  • A

    基金宣传推介材料的形式和用途说明

  • B

    基金经理出具的合规意见书

  • C

    基金托管银行出具的基金业绩复核函

  • D

    有关获奖证明的复印件

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。


  • A

    基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

  • B

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

  • C

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

  • D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

基金产品风险等级不包括(  )。



  • A

    低风险等级

  • B

    特殊风险等级

  • C

    中风险等级

  • D

    高风险等级

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。

.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

.承诺利用基金资产进行利益输送

.散布虚假信息,扰乱市场秩序

.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务




  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是(  )。


  • A

    不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

  • B

    不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂



  • C

    可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

  • D

    不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。



  • A

    销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

  • B

    按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率

  • C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

  • D

    基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是(  )。



  • A

    应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

  • B

    不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

  • C

    不得对投资者做出盈亏承诺

  • D

    对不同投资者违规收取不同费率的费用

基金销售人员禁止性规范包括(  )。

Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确

Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

债券结算涉及的日期正确的是( )。

A

交易流通日终后,债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务

B

央行票据的债权债务登记日为债券的缴款日的后一工作日

C

回购业务的结算分为首期交割日和到期交割日

D

证券公司短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的当日

以下关于银行间债券市场可采用的四种结算方式的描述,错误的是( )。

A

在见款付券的结算方式下,因存在一个结算宽限期,因此付款方可延迟一天划款

B

若收券方信用高于付券方,则交易结算双方有可能会采用见券付款

C

若交易结算双方采用纯券过户的结算方式,则款项需自行办理结算

D

券款对付促进了相互不熟悉或信用水平相差很大的交易双方的交易结算