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法律法规与道德

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（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A
中国证监会及其派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
中国人民银行
D
中国发改委

关于基金的信息披露，如下说法错误的是，（）

A
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及
B
组合情况等信息。
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
D
涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
E
中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分

下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。

A
相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B
在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C
由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D
禁止挪用

下列基金种类中，具有最低风险的是(　)。

A
债券基金
B
货币市场基金
C
股票基金
D
混合基金

基金销售的(　)反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A
专业性
B
服务性
C
持续性
D
适用性

基金销售机构的职责规范包括（）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售机构的职责规范包括(　)。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是(　)。

A
基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B
基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C
基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D
业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明

基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是( )。

A
向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
B
内容符合合规性
C
预测基金的证券投资业绩
D
含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

A
从合同生效之日起计算的业绩
B
自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C
当年上半年的业绩
D
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩