快速查题-基金从业资格证试题

以下关于基金管理人内部治理的监管，说法正确的是（ ）。

关于中国证监会依法采取调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。

Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券

Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准

Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁坏的文件封存

Ⅳ.限制被调查的当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易

根据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.决定更换基金管理人、基金托管人

Ⅲ.决定基金扩募或延长基金合同期限

Ⅳ.决定调整基金管理人、托管人的薪酬标准

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有

（ ）。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

基金份额持有人享有的权利有（ ）。

Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ.负责基金资产的投资运作

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

不符合设立公开募集基金的基金管理公司条件的是（ ）。

下列关于证券交易所的说法中，正确的是（ ）。

 某公司董事长通过贩卖“零风险、高收益”的私募概念，向社会不特定公众720余人吸收资金1.8亿元人民币，被法院以集资诈骗罪和非法经营罪判处无期徒刑。根据本题案例描述，这家公司的（  ）做法违反了规定。

Ⅰ. 贩卖“零风险、高收益”的私募概念

Ⅱ. 向社会不特定公众募集

Ⅲ.募集人数720余人

Ⅳ.吸收资金1.8亿

下列关于公开募集基金投资与交易行为的说法正确的是（ ）。