快速查题-基金从业资格证试题

合规管理的基本原则不包括（ ）。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（ ）。

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

（  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

反洗钱合规性风险要求建立（  ）导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。

基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。

（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。