快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出1569题

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划

做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。

Ⅰ. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

Ⅱ.制定客户投诉问卷调查表，定期进行回访

Ⅲ. 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

Ⅳ. 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于客户档案管理与保密的实务操作，不符合规定的是（）。

客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存 15 年，交易记录自交易记账当年计起至少保存 15 年

数据应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存 15 年

信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗

实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。

伦理道德

法律意识

社会制度

科技发展

基金客户服务的原则不包括（）。

投资者利益优先原则

有效沟通原则

安全第一原则

利益至上原则

客户服务中售中服务的内容不包括（）。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

推介符合适用性原则的基金

提醒客户及时核对交易确认

介绍基金产品

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的（）。

互联网的应用

邮寄服务

电话服务中心

媒体和宣传手册的应用

基金客户服务的宗旨是（）。

投资者利益优先

有效沟通

安全第一

双赢

以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是( )。

主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

从基金销售开始就“一对一”服务

这种服务方式贯穿整个销售过程

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（）的原则。

投资者利益优先

有效沟通

安全第一

专业规范