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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出135题

证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金份额持有人

D

基金销售机构

基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A

1/2

B

1/3

C

2/3

D

1/4

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）以内做出注册或者不予注册的决定。

A

6个月

B

3个月

C

1个月

D

45天

（）是一切基金监管活动的出发点。

A

基金监管的目标

B

基金监管的原则

C

基金监管的手段

D

保护投资者利益

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

A

出资额占基金管理公司注册比例最高的股东

B

出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C

出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D

出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东

对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A

基金管理公司可自主决策的事项

B

需要事先向监管部门申请的事项

C

基金信息披露的禁止行为

D

法规许可的行为

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。

A

基金托管人；中国证监会

B

基金管理人；中国基金业协会

C

基金托管人；中国基金业协会

D

基金管理人；中国证监会

对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A

虚假记载、误导性陈述

B

重大遗漏

C

诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D

对证券投资业绩进行客观评价

下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（）。

A

私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B

私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益

C

应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

D

私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A

1

B

3

C

4

D

6