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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出135题

基金业协会的权力机构为（）。

A

董事会

B

监事会

C

理事会

D

会员大会

经（）批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

A

国务院

B

中国证监会

C

基金业协会

D

中央银行

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A

5

B

10

C

15

D

20

公募基金定期披露的报告包括（）。

Ⅰ.月度报告

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.半年度报告

Ⅳ.年度报告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。

A

基金份额持有人名录

B

召开时间

C

表决方式

D

审议事项

我国目前由（）担任基金管理人。

A

基金发起人

B

基金管理公司

C

基金托管银行

D

基金投资者

有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A

禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B

禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C

禁止违规承诺收益或者承担损失

D

可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A

从事基金销售业务的人员达到法定人数

B

取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C

有安全保管基金财产的条件

D

设有专门的基金托管部门

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。

A

0.1

B

0.2

C

0.25

D

0.5

基金监管的基本原则不包括（）。

A

依法监管原则

B

保护发行人原则

C

“三公”原则

D

审慎监管原则