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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。

A

基金份额上市交易公告书

B

招募说明书

C

基金合同

D

基金成立公告

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A

中国证监会

B

中国人民银行

C

中国银监会

D

中国证券业协会基金业委员会

2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。

A

基金公会

B

证券投资基金业委员会

C

基金公司会员部

D

基金业行会

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公布持有人大会时间等事项。

A

45

B

10

C

15

D

30

（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A

非现场检查

B

日常检查

C

现场检查

D

年度检查

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。

A

2

B

3

C

6

D

12

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）。

A

拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B

通知基金管理人后再执行投资指令

C

通知基金持有人并按其要求处理

D

执行投资指令后立即报告中国证监会

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A

100

B

200

C

300

D

400

连续（）年没有开展基金托管业务的，可以取消基金托管人的托管资格。

A

1

B

2

C

3

D

4

地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。

A

普通会员

B

联席会员

C

特别会员

D

其他会员