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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出135题

担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

A

设有专门的基金托管部门

B

注册资本3亿元

C

有安全高效的清算、交割系统

D

有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。

A

按照规定开设基金财产的资金账户

B

对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

C

计算并公告基金资产净值

D

及时办理基金清算、交割事宜

以下原则中，（）不是基金监管的原则。

A

审慎监管原则

B

高效监管原则

C

保障投资人利益原则

D

合理原则

以下不属于基金募集申请材料的是（）。

A

申请报告

B

基金合同草案

C

上市公告书

D

招募说明书草案

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A

取得基金从业资格

B

通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C

具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D

最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

我国基金监管的目标不包括（）。

A

保护投资人及相关当事人的合法权益

B

降低非系统风险

C

规范证券投资基金活动

D

促进证券投资基金和资本市场的健康发展

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。

A

电话提示

B

书面警告

C

公开谴责

D

行政处罚

基金业协会的职责包括（）。

A

制定有关证券投资基金活动监督管理的规章

B

办理基金备案

C

依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

D

监督检查基金信息的披露情况

基金投资人是指（）。

Ⅰ.基金份额持有人

Ⅱ.基金的出资人

Ⅲ.基金资产的实际所有人

Ⅳ.基金的运作人

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。

A

将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B

公平地对待其管理的不同基金财产

C

玩忽职守，不按照规定履行职责

D

侵占、挪用基金财产