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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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我国对于非公开募集基金的基金管理人实行（），没有严格的市场准入限制。

A

申请制度

B

备案制度

C

登记制度

D

注册制度

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A

基金管理公司

B

基金公司股东

C

基金公司员工

D

基金份额持有人

我国基金管理人的主要职责不包括（）。

A

办理基金备案手续

B

依法募集基金

C

召集基金份额持有人大会

D

安全保管基金财产

关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（）。

A

基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化

B

基金市场主体平等

C

监管部门执法必须公正

D

监管部门必须依法监管

证券投资基金业协会的会员不包括（）。

A

观察会员

B

一般会员

C

普通会员

D

联席会员