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基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。



  • A

    审慎的对投资者进行调查

  • B

    对投资的风险进行评价

  • C

    根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  • D

    对投资者进行投资知识教育

根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。



  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。


  • A

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    金审计机构

  • D

    基金管理人

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是( )。



  • A

    保护管理人及相关当事人的合法权益

  • B

    规范证券投资基金投资人

  • C

    促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  • D

    以上说法都是正确的

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括( )。



  • A

    提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据

  • B

    对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

  • C

    向投资者承诺或者保证投资收益

  • D

    不得损害服务对象的合法权益

政府基金监管的监管时间为( )。



  • A

    市场进入时

  • B

    市场活动期间

  • C

    市场退出时

  • D

    基金机构从设立直至终止的全过程

基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。




  • A

    违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的

  • B

    连续2年没有开展基金托管业务的

  • C

    连续3年没有开展基金托管业务的

  • D

    使托管基金财产遭受损失的

对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。


  • A

    30

  • B

    40

  • C

    50

  • D

    60

基金监管的基本原则有(  )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则



  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金业协会的职责不包括(  )。



  • A

    制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  • B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

  • D

    制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分