快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于（）成立的。
- A
1991年8月28日
- B
2002年12月4日
- C
2012年6月7日
- D
2013年2月4日
对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
- A
10日
- B
30日
- C
3个月
- D
6个月
基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。
- A
基金销售机构
- B
基金注册登记机构
- C
基金管理人
- D
基金投资人
基金管理人应当自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
基金业协会的职责不包括（ ）。
- A
制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- B
依法办理非公开募集基金的登记、备案
- C
对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
- D
依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
对基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人（ ）和（ ）检查，出具合规意见书。
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大影响的，中国证监会主要采取责令限期改正、（ ）、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后，应当向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。
关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）。
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