快速查题-基金从业资格证试题

投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

基金公司通过报刊、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会与讲座两种形式

基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

 中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划

做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存 15 年，交易记录自交易记账当年计起至少保存 15 年

数据应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存 15 年

信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗

实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

伦理道德

法律意识

社会制度

科技发展

投资者利益优先原则

有效沟通原则

安全第一原则

利益至上原则

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

推介符合适用性原则的基金

提醒客户及时核对交易确认

介绍基金产品

互联网的应用

邮寄服务

电话服务中心

媒体和宣传手册的应用

投资者利益优先

有效沟通

安全第一

双赢