快速查题-基金从业资格证试题

仅负责基金运作的所有环节

仅负责公司运作的所有环节

仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

基金及公司运作的所有业务环节

建立健全基金管理人合规风险管理体系

实现对合规风险的有效识别和管理

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

避免基金管理人的操作风险

督察长享有充分的知情权

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

公司更换主要领导人时

公司与董事间发生诉讼时

董事自己或他人与本公司有交涉时

监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

减少违规处罚导致的损失

减少声誉风险导致的潜在损失

减少基金持有人的损失

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

以上都不是

销售合规性风险

投资合规性风险

信息披露合规性风险

反洗钱合规性风险

协调性原则

独立性原则

公正性原则

专业性原则

反洗钱合规性风险

销售合规性风险

信息披露合规风险

投资合规性风险

帮助基金管理人控制所有风险

减少违规处罚导致的损失

减少由于声誉风险导致的潜在损失

对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义