快速查题-基金从业资格证试题

Ⅱ、Ⅳ

 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，必要时可以越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资应立即向董事会或股东大会报告

经理层可下设投资决策委员会，风险控制委员会等专门委员会

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

对宣传推介材料进行合规审核

对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

建立有效的投资流程和投资授权制度

加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生