快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出111题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）。

建立信息披露风险责任制

将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

对宣传推介材料进行合规审核

信息披露前应经过必要的合规性审查

材料全屏

【单选】

鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失，按照有关规定，证监会可对其采取的措施包括（）。

Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施

Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请

Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的，3年内不得担任基金经理

Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是（）。

合规审核计划可以引入第三方评估

一旦审核开始，不能变更计划

基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

经核查，发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是（）。

Ⅰ.制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定

Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节

Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

建立规模导向的反洗钱制度

对现金支付进行监控

从严监控客户核心资料信息修改

制定严格有效的开户流程

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

立法机关和证监会发布的基本法律规则

公司章程所制定的各种法规

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

先进事迹激励教育

下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

实现对合规风险的有效识别和管理

建立健全基金管理人合规风险管理体系

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

确保基金持有人依法合规经营

合规管理部门的基本职责不包括（）。

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

实施充分且有代表性的压力评估和测试

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订