新东方在线题库 > 基金从业资格证

快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出111题

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

A

股东会

B

管理层

C

董事长

D

董事会

（）应保证督察长的独立性。

A

董事会

B

股东大会

C

管理人

D

监事会

督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A

每个月

B

每个季度

C

不定期

D

定期或不定期

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A

监事会

B

管理层

C

合规管理部门

D

督察长

业务管理部门中合规文化的基础是（）。

A

职业操守

B

职业道德

C

职业技能

D

职业目标

（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A

合规审核

B

合规管理

C

合规培训

D

合规投诉处理

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

A

制定合规审核机制

B

合规审核调査

C

合规审核后续完善

D

合规审核评价

合规风险的主要种类不包括（）。

A

投资合规性风险

B

销售合规性风险

C

投机合规性风险

D

信息披露合规性风险

合规独立性最重要的是（）。

A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

以上都不对

（）指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A

反洗钱合规风险

B

信息披露合规风险

C

投资合规性风险

D

销售合规风险