快速查题-基金从业资格证试题

经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

检查公司的财务

对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

列席董事会会议

审议批准合规管理的基本制度

公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

有效落实风险隔离机制

积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

公司是否独立运作

公司员工工资是否符合规定

公平交易制度建设及执行情况

风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

案例警示教育

基金公司投资决策的依据

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

信息披露前应经过必要的合规性审查

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

建立有效的投资流程和投资授权制度

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

加强从业人员的岗前教育

基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核

 A基金销售有限公司违反了信息披露合规性风险

 A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%，欲购从速，100%有保证”等宣传用语

A基金销售有限公司未能遵守投资者适当性管理的法规要求