快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

第一章投资管理基础

第二章投资权益

第三章固定收益投资

第四章衍生工具

第五章另类投资

第六章投资管理流程与投资者需求

第七章投资组合管理

第八章投资交易管理

第九章投资风险管理

第十章基金业绩评价

第十一章基金的投资交易与结算

第十二章基金的估值、费用与会计核算

第十三章基金利润分配与税收

第十四章基金国际化的发展概况

私募股权投资基金

筛选结果

不限题型
单选题

共找出125题

以下关于基金资产估值的说法，正确的是（）。

A
对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题
B
海外基金的估值频率最长为每周估值一次
C
为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
D
基金资产估值的责任人是基金托管人

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A
基金会计核算
B
证券投资基金
C
基金资产估值
D
基金管理运作

（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A
基金管理公司
B
托管银行
C
基金估值工作小组
D
基金注册登记机构

下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。

A
基金转换费
B
基金管理人的管理费
C
基金托管人的托管费
D
销售服务费

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（　）应制订健全有效的估值政策和程序。

A
基金销售机构
B
中国基金业协会
C
基金管理人
D
基金托管人

期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元。期间基金经理未进任何操作，但由于期间市场波动，期末股票市值变为6000万元，基金资产净值变为9000万元（不考虑费用和份额等变动），那么此时股票投资占基金资产净值的比例为（）。

70%

85.7%

60%

66.7%

某基金的印花税为5万元，交易佣金为10万元，分红手续费为2万元，律师费10万元，支付基金管理人管理费20万元，基金合同生效前验资费5万元。则该基金的费用为（）。

52万元

47万元

27万元

32万元

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

海外基金的估值频率一般是每月估值一次

交易活跃的证券，通常采用市价估值

我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

下列关于基金估值的说法，正确的是（）。

复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

开放式基金每个估值日当日公告基金份额净值

封闭式基金每周进行一次估值

开放式基金每个交易日进行估值

基金暂停估值的情形不包括（）。

基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时

占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的