快速查题-证券从业资格试题

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（  ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（  ）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

下面关于中央银行表述错误的是（  ）。

关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。

下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（  ）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。

下列不属于公司高级管理人员的是（  ）。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（  ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A.（AAA、AA、A）、B.（BBB、BB、B）、C.（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于（  ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（  ）万元。