快速查题-证券从业资格试题

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（  ）。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（  ）。

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（  ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（  ）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（  ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（  ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（  ）批准。（  ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。

证券投资咨询人员，主要包括（  ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师