证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试练习题P36-新东方在线职业题库

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。

A
净资产不少于2亿元人民币
B
经营证券投资资金管理业务达2年以上
C
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D
净资本不得低于8亿元人民币

下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A
证券市场融资是一种直接融资
B
投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A
在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B
在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C
拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

理事会理事长不可以进行下面（）行为。

A
召集和主持理事会会议
B
主持会员大会
C
证券交易所的法定代表人
D
兼任证券交易所的总经理

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）

A
公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B
公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C
财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D
信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。

A
①②③④⑥
B
②③④⑤⑥
C
①③④⑤⑥
D
①②③⑤⑥

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

A
出具警示函
B
责令改正
C
市场禁入
D
监管谈话

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50%。

A
证券公司首席风险官
B
证券公司董事长
C
子公司董事长
D
子公司总经理

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A
建立健全组织架构、明确职责划分
B
不得侵犯客户的合法权益
C
有效管理内幕信息和未公开信息
D
建立完备的内部控制体系

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（）。

A
取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B
取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C
通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D
通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

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