快速查题-证券从业资格试题

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（  ）。①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（  ）。

下面属于风险管理的方法是(   )。①风险预防②风险规避③风险分散④风险补偿

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（  ）亿美元。

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（  ）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（  ）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（  ）

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。