快速查题-证券从业资格试题

对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（  ）。

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（  ）。

合格投资者应在每个会计年度结束后（  ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（  ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

证券市场最广泛的投资者是指（  ）。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（  ）。

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（  ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（  ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（  ）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号