快速查题-证券从业资格试题

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（  ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（  ）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（  ）亿元。

证券交易所的法定代表人是（  ）。

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（  ）。

依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

最近1年末净资产不低于（  ）万元，最近1年末金融资产不低于（  ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

下列经纪人的执业行为，错误的是（）。