快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
- A
提供交易的场所、设施和服务
- B
为期货交易提供集中履约担保
- C
设计合约，安排合约上市
- D
非自用不动产投资
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100
- A
②③
- B
②④
- C
①③
- D
③④
下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
- A
按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
- B
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
- C
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- D
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。
- A
向基金份额持有人承诺5%的限期收益
- B
将货币基金投资于可转债
- C
不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
- D
在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
- A
2000
- B
3000
- C
4000
- D
5000
《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。
- A
法律
- B
行政法规
- C
部门规章
- D
规范性文件
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
4
下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。
- A
上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B
上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
I、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在白受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A
10
- B
15
- C
20
- D
30
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