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下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是(  )。

  • A

    股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利

  • B

    股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或者低于票面金额

  • C

    公司的股份采取股票的方式,每一股的金额相等

  • D

    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同

以下属于期货公司欺诈客户行为的有(  )。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的

  • A

    I、III、IV

  • B

    I、II、III

  • C

    I、III

  • D

    II、IV

违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会对其采取()措施。

  • A

    罚款

  • B

    证券市场禁入

  • C

    降职

  • D

    警告

下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(  )。

  • A

    知识产权

  • B

    土地使用权

  • C

    货币

  • D

    特许经营权

下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是(  )。

  • A

    证券的存管和过户

  • B

    公布证券交易即时行情

  • C

    证券持有人名册登记

  • D

    证券账户、结算账户的设立

按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。

  • A

    证券保荐

  • B

    证券投资咨询

  • C

    与证券交易活动有关的财务顾问

  • D

    证券资产管理

下列选项中,不属于法律关系客体的是(  )。

  • A

    组织

  • B

    人格

  • C

  • D

    不作为的行为

下列有关证券交易所的规定中,正确的是(  )。

  • A

    证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举

  • B

    证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准

  • C

    证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配

  • D

    个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以

下列属于部门规章及规范性文件的是(  )。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ