快速查题-证券从业资格试题

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是（  ）。

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（  ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（  ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于（  ）万元；最近1年末金融资产不低于万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（  ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

证券公司流动性风险管理应遵循（  ）原则。

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（  ）。