快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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离任审计报告至少应当包括( )情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。
- A
贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B
所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- C
所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效
- D
所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E
本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大内幕交易，以及重大关联交易是否依法披露
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有( )。[2016年5月真题]
- A
行政法规
- B
自律性组织的行业准则
- C
自律性组织的行为守则和职业操守
- D
部门规章及其他规范性文件
- E
经营规则
银行管理层和各分支行是一种委托代理关系。分支行是委托人，上级行是代理人( )。
- A
错
- B
对
商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别在于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部管理和监督职能。( )[2016年5月真题]
- A
错
- B
对
非现场审计监测范围主要包括( )。
- A
管辖范围内的机构概览
- B
业务异动分析
- C
内部控制评价
- D
内部控制报告
- E
后续跟踪
合规文化的特点包括（ ）。
- A
合规文化的核心是法律意识
- B
合规文化是银行的自身需求
- C
合规文化体现了价值取向
- D
合规文化必须通过制度传达
- E
树立“合规创造价值”的理念
商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。
- A
筛选
- B
识别
- C
评估
- D
测试
- E
监控
下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。[2016年5月真题]
- A
合规与监管有效互动
- B
合规人人有责
- C
合规从高层做起
- D
主动台规
- E
合规创造价值
( )是内部控制的三大目标。
- A
所有钱物和账目正确无误
- B
发展的效果和效率
- C
相关法律法规的遵循
- D
财务报告的可靠性
- E
不相容岗位与职务分离
商业银行应根据风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用的控制措施主要包括( )。
- A
不相容职务分离控制
- B
授权审批控制
- C
会计系统控制
- D
运营控制
- E
绩效考评控制
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