初级银行从业
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合规培训与教育主要包括有( )。

  • A

    对新员工的入职培训

  • B

    所有员工的不定期培训

  • C

    针对性培训

  • D

    专业技能培训

  • E

    职业技术培训

商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定,包括( )。

  • A

    合规管理部门的功能和职责

  • B

    合规管理部门的权限

  • C

    合规负责人的合规管理职责

  • D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

  • E

    合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系

内部审计的质量控制包括( )。

  • A

    内部审计部门根据工作需要,经审计委员会批准后,可将部分内部审计项目外包,但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估

  • B

    内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点,审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致

  • C

    内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用,建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统

  • D

    董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价,并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有和J益冲突

  • E

    内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,但为确保其独立性,不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行

风险评估的主要环节有哪些?( )

  • A

    目标设定

  • B

    风险识别

  • C

    风险处理

  • D

    风险应对

  • E

    风险分析

商业银行的内部控制措施包括( )。

  • A

    针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程

  • B

    建立健全内部控制制度体系

  • C

    形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线

  • D

    严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整

  • E

    建立有效的核对、监控制度

合规部门的基本职责包括()。

  • A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展

  • B

    制订并执行风险为本的合规管理计划

  • C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

  • D

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

  • E

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。

  • A

    视频

  • B

    电话会议培训

  • C

    计算机培训

  • D

    内部交流

  • E

    网络培训

合规管理的基本机制包括()。

  • A

    合规绩效考核机制

  • B

    合规问责机制

  • C

    合规培训与教育制度

  • D

    诚信举报机制

  • E

    合规文化建设

信息与沟通的基本要求有哪些?( )

  • A

    信息收集

  • B

    信息整合

  • C

    信息处理

  • D

    信息加工

  • E

    信息传递

合规部门是负责合规风险( )的专职部门。

  • A

    识别

  • B

    量化

  • C

    评估

  • D

    监测

  • E

    报告