合规培训与教育主要包括有( )。
对新员工的入职培训
所有员工的不定期培训
针对性培训
专业技能培训
职业技术培训
商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定,包括( )。
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系
内部审计的质量控制包括( )。
内部审计部门根据工作需要,经审计委员会批准后,可将部分内部审计项目外包,但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估
内部审计部门应在年度风险评估的基础上确定审计重点,审计频率和程度应与银行业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
内部审计部门应加强科技手段和信息技术在审计工作中的运用,建立完善非现场内部审计监测体系及内部审计操作系统、信息管理系统
董事会可聘请外部机构对内部审计部门的尽职情况进行评价,并保证外部检查人员独立于评价对象、具备专业胜任能力以及与评价对象没有和J益冲突
内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,但为确保其独立性,不应直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行
风险评估的主要环节有哪些?( )
目标设定
风险识别
风险处理
风险应对
风险分析
商业银行的内部控制措施包括( )。
针对不同活动的特点,执行差异化的业务流程和管理流程
建立健全内部控制制度体系
形成规范的部门、岗位职责说明,明确相应的报告路线
严格执行会计准则与制度,及时准确地反映各项业务交易,确保财务会计信息真实、可靠、完整
建立有效的核对、监控制度
合规部门的基本职责包括()。
持续关注法律、规则和准则的最新发展
制订并执行风险为本的合规管理计划
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
合规培训在组织方式上可以采取的措施有( )。
视频
电话会议培训
计算机培训
内部交流
网络培训
合规管理的基本机制包括()。
合规绩效考核机制
合规问责机制
合规培训与教育制度
诚信举报机制
合规文化建设
信息与沟通的基本要求有哪些?( )
信息收集
信息整合
信息处理
信息加工
信息传递
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
识别
量化
评估
监测
报告