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快速查题-初级银行从业试题

初级银行管理

第一章银行业运行环境

第二章监管体系

第三章银行基础业务

第四章银行经营管理与创新

第五章非银行金融机构和业务

第六章内控、合规与审计

第七章银行风险管理

第八章银行业消费者权益保护和社会责任

初级个人贷款

初级公司信贷

初级个人理财

初级法律法规与综合能力

初级风险管理

筛选结果

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共找出103题

“三管一提高”指的是（）。

A
管法人
B
管风险
C
管内控
D
提高透明度
E
提高风险管理水平

合规文化的内涵包括( )。

A
诚实
B
正义
C
敬业
D
员工对银行负责
E
银行对社会负责

内部审计部门应就以下哪些事项向中国银监会或其派出机构报告?( )

A
向高级管理层提交的全面审计工作报告
B
内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构
C
内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况
D
外部中介机构对银行的审计报告
E
向监事会提交的全面审计工作报告

商业银行内部审计的事项有( )。

A
内部控制的健全性和有效性
B
信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
C
经营管理的合规性及合规部门工作情况
D
风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
E
会计记录和财务报告的准确性和可靠性

风险应对策略主要的基本类型包括( )。

A
风险规避
B
风险降低
C
风险分担
D
风险转移
E
风险承受

风险评估主要包括（），是实施内部控制的重要环节。

A
目标设定
B
风险识别
C
风险分析
D
风险应对
E
风险承受

建立诚信举报机制的好处有( )。

A
有利于加强合规管理绩效考核
B
有利于降低信息不对称所带来的道德风险
C
有利于员工之间的相互约束
D
有利于权力制衡
E
有利于合规文化的形成

商业银行内部控制的基础目标有( )。

A
经营管理合法合规
B
风险管理有效
C
财务会计等相关信息真实完整
D
保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
E
保证商业银行发展战略和经营目标的实现

银行内部审计的目标主要有( )。

A
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
B
改善风险管理、控制及治理过程的效果
C
在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
D
改善银行业金融机构的运营，增加价值
E
实现对一般风险隐患的监督检查

以风险为本的合规管理计划，包括( )等内容。[2016年5月真题]

A
合规风险评估
B
合规风险框架
C
特定政策和程序的实施与评价
D
合规性测试
E
合规培训与教育