快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
筛选结果
共找出595题
- 不限题型
- 判断题
- 单选题
- 填空题
- 多选题
良好的银行公司治理应包括( )。
- A
健全的组织架构
- B
清晰的职责边界
- C
科学的发展战略
- D
完善的信息披露制度
- E
良好的价值准则与社会责任
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。
- A
是商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
- B
是商业银行因没有遵循相关规则和准则可能遭受监管处罚
- C
是商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
- D
是商业银行因违反相关法律要求，发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
- E
合规风险一般独立于法律风险讨论
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
- A
法律制裁
- B
监管处罚
- C
社会谴责
- D
重大财务损失
- E
声誉损失
商业银行内部控制应当遵循的基本原则有( )。
- A
制衡性原则
- B
对冲原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
- E
全覆盖原则
商业银行合规政策包括（ ）
- A
合规管理部门的功能和职责；
- B
合规管理部门的权限；
- C
合规负责人的合规管理职责；
- D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；
- E
合规管理人员提供系统的专业技能培训
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。[2015年5月真题]
- A
合规管理部门
- B
银行盈利目标
- C
合规风险管理计划
- D
合规政策
（ ），即内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
商业银行内部控制措施包括（ ）。
- A
风险识别
- B
岗位设置
- C
员工管理
- D
投诉处理
- E
外包管理
商业银行内部控制措施包括（ ）。
- A
风险识别
- B
岗位设置
- C
员工管理
- D
会计核算
- E
监控对账
商业银行内部控制保障机制包括（ ）
- A
信息系统控制
- B
报告机制
- C
业务连续性管理
- D
人员管理
- E
考评管理
© 2024-2024 koolearn.com 版权所有 全国客服专线：400-676-2300
京ICP备2024050960号-2
京公网安备11010802044296号
ICP许可证编号:京B2-20241156
信息网络传播视听许可证：0110531
新东方教育科技集团旗下成员公司