快速查题-证券一般从业试题

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

证券公司可以（ ）推广集合资产管理计划。

Ⅰ.自行

Ⅱ.委托其他证券公司

Ⅲ.委托商业银行

Ⅳ.委托中国证监会认可的其他机构

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

（ ）是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（ ）万元。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。