快速查题-证券一般从业试题

下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令改正

Ⅳ.责令定期报告

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单

Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

下列关于联合保荐的说法，错误的是（ ）。

下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当对其采取的处罚措施包括（ ）。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ.技术系统准备就绪

Ⅳ.具有财务顾问业务资格

证券金融公司的资金可以用于（ ）。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.维持公司正常运转

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

Ⅲ.营业执照原件

Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.内部隔离制度

Ⅲ.尽职调查制度

Ⅳ.询问制度