快速查题-证券一般从业试题

收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（ ）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

（ ）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

另类投资业务的投资范围不包括（ ）。

已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（ ）。

Ⅰ.央行票据

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.国际开发机构人民币债券

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

客户能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。

证券公司开展资产管理业务，（ ）。

Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记

Ⅳ.投资主办人不得少于5人

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。