快速查题-证券一般从业试题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

上市公司应当聘请（ ）就重大资产重组出具意见。

Ⅰ.独立财务顾问

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构

Ⅳ.保荐代表人

下列关于保荐代表人的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份

Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责， 有可能受到监管机构（ ）处罚措施。

Ⅰ.责令改正、警告

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

Ⅳ.没收业务收入，并处罚款

甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务，甲证券公司具备注册资本5000万元；乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度；丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人；丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是（ ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（ ）进行有效监控。

Ⅰ.证券持仓

Ⅱ.盈亏状况

Ⅲ.风险状况

Ⅳ.交易活动

证券公司从事证券自营业务的，应建立严密的日常业务操作流程，（ ）应当相互分离并由不同的人员负责。

Ⅰ.投资品种的研究

Ⅱ.投资组合的制定和决策

Ⅲ.投资方式的审批

Ⅳ.交易指令的执行

证券自营业务的范围包括（ ）。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

Ⅲ.一般非上市证券的买卖

Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。

Ⅰ.自营业务管理制度

Ⅱ.投资决策机制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.风险监控体系