快速查题-证券一般从业试题

证券公司自营买卖的主要对象是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。

Ⅰ.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

Ⅱ.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

Ⅲ.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

Ⅳ.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

资产证券化基础资产的负面清单不包括该项与不动产相关的基础资产：当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。

证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（ ）。

保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。

证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。

（ ）是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。