快速查题-证券一般从业试题

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。

Ⅰ.责令停业整顿

Ⅱ.指定其他机构托管、接管

Ⅲ.撤销经营证券业务许可

Ⅳ.撤销

Ⅴ.限制业务活动

Ⅵ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是（ ）。

Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会

Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括（ ）。

Ⅰ.处罚处分机构或个人名称

Ⅱ.处罚处分时间

Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分

Ⅳ.文号

有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的活动

Ⅱ.故意出具虚假重要证据的

Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的

Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法，不正确的是（ ）。

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（ ）。

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。