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《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。

A

证券交易所

B

中国证券业协会

C

证券公司

D

国务院证券监督管理机构

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。

Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

Ⅱ.挪用客户资产

Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

Ⅳ.操纵市场

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。

A

转融券业务

B

转融通业务

C

融资融券业务

D

直接投资业务

深港通的标的范围包括( )。

Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.市值60亿元港币的恒生综合小型股指数的成分股

Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。

A

可能直接导致本金亏损的事项

B

可能直接导致超过原始本金损失的事项

C

因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

D

利益保证承诺

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A

合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核

B

证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定

D

证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是( )。

A

基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别

B

D类公司的评价计分等于0

C

证券公司分类监管的评价指标包括:风险管理能力、市场竞争力、证券公司持续合规状况等

D

分类评价每年进行一次,评价期为本年度1月1日至4月30日

关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。

A

公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

B

跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C

跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息

D

证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A

投资者利益优先原则

B

勤勉尽责原则

C

客观性原则

D

审慎性原则