快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
深港通的标的范围包括（ ）。
Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股
Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票
Ⅲ.市值60亿元港币的恒生综合小型股指数的成分股
Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（ ）。
关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。
以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
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