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按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A

内部董事人数占董事人数的1/6

B

证券公司有连任6年以上的独立董事

C

总经理和财务总监由同一人担任

D

董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执行。

A

监事会;股东会

B

监事会;经理层

C

股东会;经理层

D

股东会;监事会

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。

A

证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

B

证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

C

证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D

下属单位工作人员要求的

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。

A

提交大额交易报告

B

提交可疑交易报告

C

分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D

不予理睬

证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币(  )元。

A

1000万

B

2000万

C

5000万

D

1亿

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A

监事会

B

经理层

C

董事会

D

各业务部门、分支机构和子公司

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由(  )提名,(  )聘任。

A

证券公司首席风险官;证券公司董事会

B

证券公司首席风险官;子公司董事会

C

证券公司董事长;证券公司董事会

D

证券公司总经理;子公司董事会

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近一年末净资产不低于( )万元;最近一年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A

1000;1000

B

2000;1000

C

2000;2000

D

1000;2000

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于( )万元,或者最近三年个人年均收入不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A

200;20

B

300;30

C

500;50

D

1000;50

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。

A

进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务

B

拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C

直接向其销售相关产品或提供相关服务

D

不予理睬